基于复杂网络的建设工程项目投标人合谋行为分析

来源: www.shiekolong233.icu 作者:vicky 发布时间:2019-09-15 论文字数:51022字
论文编号: sb2019082710102327539 论文语言:中文 论文类型:硕士毕业论文
本文是一篇工程硕士论文,本研究探讨了基于建设项目投标中标的历史数据,利用复杂网络技术,识别隐蔽的合谋抱团行为,研究成果拓宽了建设项目围标串标研究的思路,同时为政府监管部门
本文是一篇工程硕士论文,笔者通过广泛查阅国内外招标投标、围标串标、大数据分析、复杂网络等方面的书籍、论文、报告等相关文献,掌握复杂网络社团发现算法的研究现状,进一步探究基于复杂网络技术构建投标人合谋社团模型的相关理论基础与技术方法。 

1  绪论

1.1  研究背景及意义
1.1.1  研究背景
(1)招标投标制度在建筑行业地位重要
随着我国“一带一路”建设的不断推进,建筑业开始了新一次的发展,根据国家统计局相关数据[1],2017 年全国约 6209 家招标代理机构,年招标额达 13.71 万亿元,与 2017年全国固定资产投资总额 63.16 万亿元相比,招标代理比例达到 21.7%左右。2016 年全年全社会建筑业增加值高达 49522 亿元,比上年增长了 6.60%,其中,国家规定的必须招标的大型基础设施项目、公用事业项目等占有大部分比重。从图 1-1 可以看出,与 2014 年相比,采取投标承包的房建项目施工面积由 80.4 连续两年下降至 76.07%,这与国家近年来大幅缩减必须招标的大型基础设施、公用事业项目范围有关,虽然采取招标方式比例下降[2],但是总房屋施工面积中投标承包面积还是达到百分之七十以上,表明招标投标制度在建筑行业中的地位非常重要,公开招标“一体独大”的格局没有发生变化。

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1.2  国内外研究现状
1.2.1  工程招投标研究现状
(1)国外研究现状
招标投标理论在国外研究的比较早,在长期理论研究和实践中,发达国家已经摸索出一套完整规范的招标投标制度。国外最早开始招投标理论是对投标策略进行研究,在 1944年,Emblem  D  J 在其博士论文中主要对招标投标制度的运行实施进行了分析,在《Competitive bidding for corporate securities》一书中,Emblem D J 也对招投标方向进行了分析和总结。1956 年,招标投标的研究成果首次在公开刊物上发表,首次发表的学者是Friedman,Friedman 研究了在密封投标机制下,根据博弈论计算每一个投标人的相对中标概率,得到密封式投标下投标人的报价策略,该报价模型就是著名的 Friedman 竞标模型。1967 年,Gates 在改进 Friedman 模型的基础上研究出了 Gates 模型。Gates 模型与 Friedman模型是投标报价研究中最为经典的模型之一。1988 年,Aminah Fayek  创新性地提出了基于保证金的投标报价模型。1989 年哈佛 Brecht-Wiggsnd 教授认为中标结果的影响因素不仅与投标人竞标策略相关,同时与其余投标人的投标行为有关。1990 年,Seydel  首次将风险偏好引入了竞标模型,并且保留了传统招标投标的优点,新增了数据分析、AHP 法等理论,综合考虑了影响中标结果的因素,建立了新型的综合竞标模型。以上研究是招投标发展历程上的第一个阶段,主要是在不同招标方式下,从投标人的角度出发,研究最优的投标策略[1]。
国外招标投标研究的第二阶段重点是从资源配置角度出发,分析如何选择招标方式,提高招标效率。招投标制度的原型是拍卖理论,cassady 在其著作中分析了各种拍卖形式。EricRasmusen[5]对应用广泛的四种拍卖方式进行了详细讨论,其中包括:最高价公开出价、最高价密封拍卖、次高价密封拍卖、荷兰式拍卖,这四种招标方式属于资源配置效率最高的,在工程建设项目中,从特殊性及可行性角度考虑,最高价密封拍卖的招标方式是应用最为广泛的。
国外招标投标研究的第三个阶段是围标串标防范研究,根据国际上招标投标制度的规定,招投标参与主体的行为应该是互相独立且具有竞争关系的,如果发生围串标行为,会严重影响到市场资源的配置,因此国外研究的重点目前集中在防范围标串标行为,主要包括三个方面:首先是对不同招标方式防范围标串标效果的分析,根据 Robinson 的研究,在上述四种拍卖方式中,最高阶密封拍卖防范围标串标的效果最为理想,其次是次级密封拍卖和最高价公开出价。第二个研究方向是对现有招标投标规则和流程的改进,通过改进现有招投标流程、规则设计,弥补其制度上存在的漏洞。
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2  建设项目招投标合谋现象概述

2.1  建设项目招投标
招标投标制度作为工程建设项目领域内的一种工程交易方式,能够促进工程建设资金的合理使用,保障项目的建设质量和进度,这种交易方式对于促进我国建筑经济的发展具有重要作用。
2.1.1  建设项目
根据我国法律法规的有关规定,建设项目包括工程项目及与工程有关的服务和货物,其中工程项目指新建、扩建、改建项目,服务是指工程勘测、设计、监理等,货物是指为完场项目所需购买的材料、设备。
为了降低成本,预防腐败,2018 年 3 月,国家已经对必须招标的项目的范围和规模制定了新的规定,主要包括与国有资金或国有融资有关的项目、外国政府贷款援助项目及国际组织贷款援助项目、大型基础设施和公用事业项目三大类,具有内容如图 2-1 所示:

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2.2  建设项目招投标合谋行为
在工程建设项目领域内实行招标投标制的意义是促进市场公平竞争,但是由于市场竞争压力大、利益诱导等原因,投标人、招标人、招标代理机构等交易主体在招投标活动中进行合谋,不同主体之间的合谋表现出不用的形式,如投标人之间的横向合谋、招标人与投标人的纵向合谋等。
2.2.1  围标串标合谋行为的定义
合谋,又称为共谋,是社会学领域和经济学领域普遍研究的一个现象。在经济学领域中,合谋是指多个企业之间就价格、产量等一些重要的市场变量达成一致并采取共同行动的勾结行为。在产业组织领域中,合谋是指两个或多个企业之间私下结盟的行为,合谋企业利用法律法规的漏洞以及监管制度的不健全,制定特别的协议以协调竞争关系,谋取利益最大化。合谋概念与合作有一些相似点,都是为了追求集体利益最大化而按照事先约定的规则采取行动措施,但是两者之间存在本质的区别,如表 2-3 所示,最本质的区别在于合谋具有负外部性,合谋行为仅对合谋联盟内企业带来效益,对于其它企业以及全社会而言都是不利的。

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3  投标人复杂网络与社团结构分析模型构建 ................................ 29
3.1  复杂网络基本概念 ................................ 29
3.1.1  复杂网络的定义 ................................ 29
3.1.2  网络的图表示 ............................. 30
4  建设项目投标人合谋行为分析 .................................... 43
4.1  建设项目投标人复杂网络构建 ............................. 43
4.1.1  数据来源与处理 ................................. 43
4.1.2  初始复杂网络 ................................. 43
5  投标人围标合谋行为治理机制 ................................... 77
5.1  完善招标投标制度 ......................................... 77
5.1.1  完善电子招投标系统 ..................................... 77
5.1.2  深化招投标大数据应用 .................................. 78

5  投标人围标合谋行为治理机制

5.1  完善招标投标制度
招标投标制度是我国各法人或组织进行招标投标活动的规章及准则,自我国确定招标投标制度以来,颁布了一系列的法律法规,但现行的制度中存在不完善之处,没有达到预期的实施效果,需要进一步完善。
5.1.1  完善电子招投标系统
在实施电子招投标之前,围标串标等违法行为,大多是经过投标人的投诉、质疑被发现的,但是目前传统的分段式、层级式、事后处罚式招投标模式对招投标合谋行为的治理效果非常有限,随着逐步完善的电子招投标系统,其在识别围标串标行为方面表现的优势证明了只有通过信息化手段,采取整体式、扁平式、实时预警式的防范模式,才能有效杜绝串标围标等合谋行为。
电子招投标系统是服务于招投标中合个环节的[56],如图 5-1 所示。系统不仅能够实现招标人网上招标公告的发布、招标文件的下载,并且能够实现投标人在线递交投标文件,以及评标专家的远程网上评标。实行电子招投标后,系统可以储存招投标活动中产生的海量行为数据,这些数据包含招投标市场上各参与方的行为数据,能够描绘出参与者的行为轨迹,识别投标人合谋行为。
然而由于政府部门及各招投标主体对于电子招投标的认识还不到位,各地区、行业发展不平衡,导致有些平台功能结构不完善,仅仅停留在项目线上交易,没有利用招投标历史数据进行分析,并且数据的存储不规范,也对数据分析带来困难。因此,建立一个完善的电子招投标系统是进行投标人合谋行为治理的基础。
在招标准备阶段,可以采用专业的招标文件编制工具,将各类、各行业招标文件、标准化、模式化,固定通用条款,重点体现专用条款,使招标文件更规范,便于审阅、审核以及备案。同时,也可以防止招标人或招标代理机构故意在招标文件中设置一些非正常要求,倾向于特定投标人,排挤潜在投标人。
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6  结论与展望

6.1  结论
招标投标是项目建设前期的一项重要工作,直接影响着社会资源配置,以及建设项目经济效益与建设质量。通过对招标投标相关法律法规、资料及文献的梳理,阐述了工程建设项目招投标基本理论,分析了招投标合谋行为的表现形式以及发生合谋行为的主要影响因素及原因,运用复杂网络技术构建了投标人复杂网络与社团结构分析模型,以 S 省部分建设项目中标候选人数据为例,基于 python 语言、Gephi 软件构建了真实投标人复杂网络,分别对施工企业、监理企业、勘察设计企业投标特征及社团结构进行了分析,对治理投标人围标合谋行为提出了治理机制,得出的主要研究结论如下:
(1)本文以 S 省部分建设项目公开中标数据为例,构建了真实市场上的投标人网络。投标人网络节点的最大加权度为 410,最大度为 155,度的平均值为 7.507,加权度平均值为 12.550,82%的节点加权度值位于平均值左右,投标次数正常,2%的节点加权度达到了 100 以上,严重超出量化值,投标次数异常。
(2)分别对施工、监理、勘察设计投标人网络的特征进行分析,计算出监理企业的度、加权度平均值分别为 11.631、26.306,均大于施工及勘察设计企业,且明显超出网络的整体水平,监理企业在研究范围内投标行为最为活跃。
(3)对施工投标人网络初步社团划分后的 128 号社团再次进行划分,k-cliques 算法识别出 128 号社团中存在 3144 和 2716 两个重叠节点,BGLL算法划分的 4 个社团中 128-0、128-1 社团内节点抱团投标行为更加明显,根据是否具有重叠结构,指标是否超过平均值,其中 16 家投标人相对嫌疑程度较高,应重点监管,高度防范,阻止合谋行为的发生,10家投标人相对嫌疑程度较低,需加强监管注意防范,警惕合谋行为的发生,54 家投标人相对嫌疑程度极低,基本不存在合谋嫌疑,需注意监测,避免合谋行为的发生。
参考文献(略)

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